浅谈技术状态管理
全国教育信息化管理系统
2技术状态管理的基本概念三实施技术状态管理的必要性4实施技术状态管理5加强技术状态管理的思考与建议1技术状态管理的发展目录2
1技术状态管理的发展(来源-发展)问题参加研究开发的部门接口必须协调系统，整个系统统一系统、系统必须与各系统进行协调一致
美国二战(1939—1945年)中特别是二战后发展的项目管理控制技术。 典型项目：曼哈顿计划、ATLAS、阿波罗计划。很多零件和试验检查物品需要相互提供它是兼容的
数以万计的技术
根据资料必须及时提交交换和处理要求
出了故障找不到合适的技术文件后续项目是上一个项目一致生产过程进行了没有更改设计等一下
在惨痛的教训中重新塑造技术发展的必要性，从强迫行为走向自我主要行为的转换。 31技术状态管理的发展(来源-发展)
GJB3206-98《技术状态管理》GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》《军工产品质量管理条例》引进技术状态管理一九七七年19982010年1997
GJB3206A-2010《技术状态管理》
GB/T19017的修订《质量管理技术状态管理指南》2008年4
技术状态管理是系统工程管理合理的重要工具是项目管理、质量管理的重要组成部分。1技术状态管理的发展(来源-发展)52技术状态管理的基本概念)1)技术状态
技术状态) )。
技术文件规定，产品达到的功能特性和物理特性。功能特性)。物理特性)。战术技术指标、
用于保障特性等。 例如：性能指标、寿命、六性(可靠性、维护性、保障性、测试性、安全性、环境适应性(等)。组成、尺寸、表面状态、形状等产品特点
形状、配合、公差、重量等，也称为实体特性。 例如：几何公差、外观质量、重量6
2技术状态管理的基本概念)2)技术状态管理技术状态管理：
为了在产品寿命周期内建立和保持产品的功能特性、物理特性和生产产品需求、技术状态文件规定保持一致的管理活动。技术状态管理a )技术状态标识b )技术状态控制c )技术状态记录d )检查技术状态管理活动7
8
技术状态显示(确定技术状态项目及其技术状态文件，显示技术发行和保持项目及其技术状态文件、技术状态文件，建立技术手术状态基线的活动。技术状态控制)技术状态基线建立后，变更提出的技术状态根据申请、脱离许可申请和让步申请进行论证、评定、协调、承认并实施活动。技术状态记录(为了在产品寿命期内说明产品的技术状态进行记录、报告活动。
技术状态审查：为了确定技术状态项目和技术状态文件的一致度正在进行正式的检查。 包括功能技术状态审查和物理技术状态审查细胞核。2技术状态管理的基本概念)2)技术状态管理技术状态管理的主要内容9
2技术状态管理的基本概念)2)技术状态管理
技术状态项是整个项目的一部分，它是可能的是硬件、软件、工艺材料、服务的集合体它本身也可能是硬件、软件、工艺材料或衣服工作。 然而，不管其配置如何，均将此技术状态项目的作为实体处理，实施技术状态管理。
选定的技术状态项目将作为单个实体进行管理有道理。 您会为系统或产品选择什么样的技术条件要管理项目，必须首先分解产品结构。2技术状态管理的基本概念)3)技术状态项技术状态项目(CI ) )。
被指定为满足最终使用能力并作为单个实体进行技术状态管理的硬件。软件或其复合体。阶段性分布合理适宜
2技术状态管理的基本概念)4)技术状态文件
功能技术状态文件：规定产品功能特性、接口特性和验证要求的技术函状态文件。 例如，系统的规格。
规定技术状态项目的接口特性，从上一级技术状态项目开始分配分配的功能特性和接口特性、附加设计限制和上述特性的验证所请求的文件。 就像研发规范一样 产品技术状态文件(规定技术状态项目所需的所有功能特性、物理特性，包括检验检测、使用、报废要求的技术状态文件。 例如，产品规格、图案、细节表、检验规范、工艺规范等
规定技术状态项目的功能特性和物理特性，或者根据这些内容发展的技术状态项目验证、使用、保障和销毁的技术文件。 技术状态文件一般分为功能技术状态语句分配条件、技术状态文件、产品技术状态文件。 这三个技术状态文件不同在研发阶段进行编制，审批和保留，并逐步细化内容。注意：技术状态文件与技术文件的区别122技术状态管理的基本概念)4)技术状态文件
2技术状态管理的基本概念)5)技术状态基线
在技术状态项目的研究开发过程中的某个特定时刻，被正式确认，今后将会继续研发、生产活动标准的技术状态文件。 一般来说，有三个技术状态基线：基于功能生产线、分配基线和产品基线。14
2技术状态管理的基本概念)5)技术状态基线三实施技术状态管理的必要性实施的必要性保证产品质量量的重要环节
产品开发有序的重要手段15
保证项目研制的完整性和可追溯性满足不同用户需求的有效方法4 技术状态管理的实施标识 控制
记实 审核16
技术状态管理活动实施过程策划4 技术状态管理的实施◆封面◆签署和修订情况页◆目录
◆引言（目的、范围、适用产品/技术状态项、特点、方法）◆相关文件（国标—军标—行标——企标——国际国外标——设计文件——规章制度）◆组织和职责（参与技术状态管理活动的人员、部门、机构）◆技术状态管理里程碑
（按阶段划分说明技术状态管理重大事项的安排，包括成立技术状态控制委员会、确立技术状态基线和准备用于技术审查及技术状态审核的技术状态文件等）◆技术状态标识（选择技术状态项，建立每一条基线所需的技术状态文件，技术状态项、各层次产品、技术状态文件如何标识，技术状态文件发放程序，接口管理）◆技术状态控制（更改分类、审批权限、各类更改申请的处理程序、偏离让步的处理程序、更改通知的处理程序）
◆技术状态纪实（形成记实报告所需的资料的收集、记录、处理、保持的程序，以报告的内容和形成的规定）◆技术状态审核（审核的计划、程序、文档以及审核报告的格式）◆供应商控制（对供方所采取的方法）◆数据管理（查看、传递、存储方法，以及保存计划）封面
签署/修订 目录引言 相关文件组织和职责
里程碑标识控制记实
供应商 审核控制数据管理
技术状态管理计划17
◆ 技术状态管理计划针对具体的产品、项目或者合同，以技术状态管理程序文件为依据规定技术状态管理工作内容，由谁、如何、何时完成这些工作，以及为完成这些工作所需的人员和资源等方面进行的全面的描述。◆ 对一大型项目而言，项目由主承包方和多层次的分承包方承担。主承包方编制的技术状态管理计划通常称为技术状态管理总计划。对各层次的分承包方，都应编制所承担技术状态项目的技术状态管理计划，这些计划通常作为独立的文件发布。◆ 技术状态计划在签订研制合同后编制，通常按阶段制定，随系统或技术状态项的不断演进而不断修订，始终保持现行有效。
（1）技术状态管理策划4 技术状态管理的实施标识
技术状态文件的标识由研发部门按规定的方法进标识产品实物的标识则由生产管理部门按编号准则组织进行。选择技术状态项
确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线发放技术状态文件标识的内容标识的方法技术状态项的型号、阶段代号、版本号批次号等信息（2） 技术状态标识184
标识 选择技术状态项技术状态项：
GE35DEM1T/M1K
职业教育培训
GJB2116-94《武器装备项目工作分解结构》例：20
◆ 技术状态项选择的准则是：①性能参数和物理特性能被单独管理；②对高风险、安全性、任务成败具有重要影响；③新的或改进的技术、设计及开发项目；④是其他技术状态项目的接口或共用分系统；⑤单独被采购的项目；⑥使用和维修方面需要关注的项目。
◆ 在选择技术状态项目时，应考虑经费和人员的承受能力进行合理恰当的选择。◆ 选择时机：
①较高层次技术状态项目的选择应在项目确立的最初阶段，即论证阶段或方案研制阶段 的初期；②较低层次技术状态项目的选择应不迟于工程研制阶段初期，至少不迟于初步设计阶段 之前完成。4 技术状态管理的实施4.1 标识-选择技术状态项21
4 技术状态管理的实施4.1 标识-选项方案4标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件
序号 文件主题或名称文件编制阶段 文件属性
论证 方案 工程研制 设计定型 生产定型 功能技术状态文件分配技术状态文件产品技术状态文件
1 研制总要求 ▲ ●
2 系统规范（甲型专用规范） ▲ ●3 研制规范（乙型专用规范） ▲ ●4
可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性、生存性、环境适应性、电磁兼容性、人机工程、标准化、生产性等特性的大纲或工作计划▲ ●5 软件开发文档（含软件规范（丁型专用规范） ▲ ▲ ▲ ● ●6 产品规范（丙型专用规范） ▲ ▲ ▲ ●7 材料规范（戊型专用规范） ▲ ▲ ▲ ●8 工艺规范（己型专用规范） ▲ ▲ ▲ ●9 产品图样 △ ▲ ▲ ▲ ●10 配套表、明细表、汇总表和目录 ▲ ▲ ▲ ●11
保障资料（含使用说明、维修说明、工具清单、保障设备清单、零备件清单、包装装卸运输仓储说明、报废处理说明等）▲ ▲ ▲ ●
12 试验方案、试验任务书、试验大纲 △ ▲ ▲ ▲ ● ●13 经批准的技术状态更改申请和通知 ▲ ▲ ▲ ● ● ●14 经批准的偏离许可、让步申请 ▲ ▲ ▲ ●注1：“△”可能需编制；“▲”编制；“●”属于。注2：所列文件根据武器系统研制生产特点视情选择编制和确认属性。技术状态管理的实施4.1 标识22
4
标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件标识技术状态项/文件阶段标识号在各不同的研制阶段中，应在设计文件上注明阶段标记。
阶段标识号反映了技术状态项当前的研制阶段，是识别技术状态文件所处研制阶段的主要标志。军工产品各研制阶段标识号见下表：S
技术状态管理的实施4.1 标识阶段名称 阶段标记论证阶段 k方案阶段 F研制阶段
初样研制 C正样研制 S定型阶段 D批量生产阶段 P23
4
标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件标识技术状态项/文件技术状态文件标识号
技术状态文件标识号可以按照设计文件的编号方式进行。技术状态更改标识号
技术状态更改标识号体现在设计更改通知单、技术单等的编号上。。
标识唯一性
文件应签署完整技术状态管理的实施4.1 标识244
标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线技术状态管理的实施4.1 标识
技术状态基线：在产品寿命周期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用、保障活动基准，以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。经过批准的文件工作依据
特点： （1）正式确认（内部审签、外部签字）（2）后续活动基准（3）更改判断基准
（4）技术状态信息（文件载体、实物载体）基 线 定 义基 线 特 点基线建立的标志：
组成基线的技术状态文件全部获得订购方的确认。254
标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线功能基线 分配基线 产品基线技术状态基线技术状态管理的实施
4.1 标识 经过批准的文件工作依据
与产品主要使用要求（含技术指标）协调一致；应与合同或《研制总要求》的技术内容协调一致。与产品总体技术方案协调一致。
与上级技术状态文件规定及定型/鉴定要求协调一致。
（论证阶段） （F阶段末期或CS阶段初期） （设计定型时基本建立，生产定型时最终建立）264
标识 选择技术状态项目
确定技术状态文件标识技术状态项/文件技术状态管理的实施4.1 标识技术状态基线
研制总要求、系统规范、合同及技术质量协议书、产品技术要求、研制任务书（总要求）、用户需求、产品技术规格说明书、成品技术质量协议书、技术状态更改申请、通知等研制规范、六性大纲、标准化大纲、研制方案报告、相关接口控制文件、验收测试规范、试验方案、试验任务书、试验大纲、技术状态更改申请、通知产品规范、材料规范、工艺规范、产品图样、配套表/明细表、维修说明、试验方案/大纲、技术状态更改申请、通知，经批准的偏离许可、让步申请基线划分产品
基线分配基线功能基线
发放技术状态文件建立技术状态基线274
控制 制定控制更改、偏离让步的程序方法控制更改、偏离、让步
确保批准的更改、偏离让步得到准确实施技术状态管理的实施4.2 控制落实到位各方认可技术状态更改原则试验验证论证充分审批完备284 技术状态管理的实施4.2 控制
영역별 주요전략
设计定型后，更改对产品质量有影响或对下列产生重大影响I 类II 类III 类
（1）CI及其零、部、组件的互换性（2）已交付的使用手册、维修手册（3）与保障设备、软件、零备件等的兼容性（4）技能、人员配备、训练、生物医学因素或人机工程设计 设计定型前
更改不属于功能基线、分配基线的技术状态文件，对满足产品要求有影响 不影响满足产品要求或产品质量的更改和补充 （1）勘误译印（2）修正描图（3）统计标注方法 （4）进一步明确技术要求
更改功能基线、分配基线，致使超出规定限值
（1）性能和功能（2）六性（3）外形尺寸、质量、质心、转动贯量（4）接口特性（5）规范中的其他重要要求 设计定型后
更改产品技术状态文件，对产品质量有影响，但未达I类第二条程度294 技术状态管理的实施4.2 控制
技术状态更改程序判定
需求确定类别编制申请评审申请审批申请编制通知实施更改必要性可行性
开展验证
三类 I类、II类编制更改申请III类
编制更改通知受影响的CI及其零部组件；更改的效果；所产生的费用和实施进度I类、设计定型后II类订购方审批
III类、设计定型前II类承制方自行审批，通知订购方更改单
修改单
技术通报
职中
比项
技术状态控制分类工程更改
偏 离 超 差含义
对技术状态项目功能、物理特性、使用要求等所作的永久性更改对技术状态标识文件的临时性更改。项目不符合合同、图样、规范等规定的技术要求。特
点
根据要求所有涉及的技术状态文件(包括底图、蓝图)均应更改
偏离要求附在技术状态标识文件上，技术状态标识文件不更改。已制品不符合要求。不涉及技术状态标识文件的更改4 技术状态管理的实施4.3 记实
记录包括:
➢记录技术状态标识号；➢记录技术状态项；➢记录技术状态基线；
➢记录工程更改、偏离和超差，以及他们相应的零、组件号、文件号、序列号、版本、标题、日期、➢发放状态和实施状况。报告包括：
➢技术状态项及其技术状态基线文件清单；➢当前的技术状态状况；
➢工程更改、偏离和超差状况报告；➢工程更改实施和验证报告；➢其他采购方要求的报告。
技术状态记实(configuration status accounting)：在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所进行的记录、报告活动。记实
当技术状态资料被形成时，即开始了技术状态记实活动贯穿于产品的全寿命周期
32
技术状态记实案例 33产品技术状态清单4 技术状态管理的实施4.3 记实34
◆ 从每一台套产品研制开始建立档案，记录产品所有的技术状态，尤其是产品设计文件的状态，包括产品设计文件的组成、每份设计文件从整机到部件、零件、甚至外购件使用的状态。对在试验、制造、检验、产品提交、用户使用等各阶段产生的技术状态变更进行控制，并反映在记录中，保证各类文件与产品实际状态的一致。◆ 产品技术状态说明作为每一台套产品总的技术状态的说明，应在产品出厂时进行归档；出厂后，若技术状态发生改变，则应通过更改手续对其进行更改，产品技术状态说明应该包括以下内容：
(A) 产品概况(如：产品台套编号、型号、名称、安装地点(用户)、产品的功能框图、产品主要组成部分的编号（图号）、主要战技指标、外形与安装尺寸等内容)；(B) 技术状态变化说明(若产品为原型产品时，可不写；否则，则应在本章说明本产品与原型产品的差别等内容)；产品技术状态清单则应从不同角度详细说明本套产品技术状态的情况，作为产品历史追溯、使用维护的重要依据。
产品中各文件的版本信息应与产品台套号相对应，并以数据管理系统形式实时进行记录，并可通过数据管理系统随时产生产品技术状态清单。4 技术状态管理的实施4.3 记实
4 技术状态管理的实施4.4 审核
技术状态审核(configuration audit)：为确定技术状态项与其技术状态文件的一致程度而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审核。审核
成立审核组编制审核计划提交审核清单实施审核编制审核报告遗留问题措施功能技术状态审核物理技术状态审核
35
◆功能技术状态审核的定义：对技术状态项目的功能特性的正式检查，功能技术状态审核在验收前进行，目的是检查技术状态项目是否达到功能和分配技术状态文件中规定的要求。◆物理技术状态审核的定义：根据技术文件对在制的技术状态项目的技术状态进行的正式检查，以建立或验证该技术状态项目的产品基线。4
方案阶段标识
技术状态管理计划控制记实审核
完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准建立技术状态控制流程评价供方控制流程记录并报告技术和技术管理决策的情况；记录CI、技术状态文件及其标识号无
技术状态更改审核权限、流程技术状态记实信息无
WBS分解，提出功能技术状态清单，确定标识方法，编制设计验证要求的技术状态文件，发放技术状态文件CI清单、功能技术状态清单CI和技术状态文件标识方法功能基线、六性大纲研制规范
技术状态管理的实施
4.5 各阶段技术状态管理364
研制阶段标识
技术状态管理计划控制记实审核
完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准评价供方技术状态记实流程建立各CI与相关已批准的技术状态文件的链接
评审前准备、评审结果、评审问题的处理和跟踪建立本阶段技术状态控制流程、提出技术状态更改申请、偏离许可让步申请技术状态记实信息技术状态审核计划、审核纪要/报告
完善WBS分解，提出技术状态清单，命名并标识CI，确定标识方法，编制设计验证要求的技术状态文件，发放技术状态文件，确定CI接口CI清单、分配技术状态清单CI和技术状态文件标识方法和发放记录、分配基线、产品规范、材料规范、部分技术状态文件（工艺规范、产品图样、配套表、保障资料、试验方案、试验任务书、试验大纲、偏离让步申请、技术状态更改申请）、接口管理文件等技术状态更改申请、
偏离许可让步申请审批执行技术状态管理的实施4.5 各阶段技术状态管理374
定型阶段标识
修订技术状态管理计划控制记实审核
需要时，完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准
需要时评价供方技术状态记实流程；完善各CI与相关已批准的技术状态文件的链接；准备定型审查所需的技术状态文件评审前准备、评审结果、评审问题的处理和跟踪技术状态记实信息
提出产品CI最终清单和产品技术状态文件清单建议；根据已批准的技术状态更改申请，标识需要制定或修改的技术状态文件；补充完善技术状态文件；发放技术状态文件并保持程序CI最终清单、产品技术状态文件清单、试验文件标识方法、技术状态文件发放记录、基本的产品基线
修订的技术状态更改申请、偏离许可让步申请审批执行完善本阶段技术状态控制流程、需要时提出技术状态更改申请、偏离许可让步申请，批准权限范围内的更改申请、偏离让步申请；实施技术状态管理的实施
4.5 各阶段技术状态管理技术状态审核计划、审核纪要/报告38
5 加强技术状态管理的想法和建议当前技术状态管理薄弱的主要表现39
◆ 未理解技术状态管理的原理、概念和方法（如选择技术状态项、建立基线、偏离、超差），并应用。面对多品种小批量、多状态产品缺乏应对措施方法。举例：XZD系列产品；增加供应商选择；自研发参。◆ 缺乏全寿命周期的技术状态管理策划，技术状态管理游离在研制程序之外，造成状态反复，成本、进度浪费。
◆ 缺乏技术状态记实，产品技术状态无法追溯，供方技术状态不受控。◆ 技术状态更改控制不到位，论证不充分、试验不充分、更改不协调统一、更改不落实屡次发生。5 加强技术状态管理的想法和建议
40
1.建立健全组织机构
◆ 按项目成立技术状态管理委员会（CCB），由项目主管总师担任主席，成员可包括工程、生产、采购、合同、质量、可靠性以及档案资料管理的专业人员。全面负责各产品技术状态管理、决策技术状态更改、偏离。◆ 强化技术状态管理归口管理职能（科技部），指定技术状态主管，负责技术状态管理计划、组织开展技术状态管理日常工作（控制、标识、记录、报告）◆ 加强技术状态监督检查（质量部），负责组织技术状态审核、监督检查、技术状态体系审核。
41
序号 制度名称/内容 现状态 修制订计划
1 技术状态管理控制程序 已制定 按GJB3206A修订2 规范编制规定 已制定《产品规范编写规定》
按GJB6387完善，适用于各种规范
3 技术状态管理计划模板 已在《文件编写管理规定》中增加4 技术状态项、技术状态文件编写规定、编号规则已制定技术文件、图样文件管理制度、编号管理规定
5 工程更改管理规定 未制定 按HB7705制定6 工程偏离管理规定 未制定 需制定7 不合格品控制程序 已制定 按GJB3206A和GJB731修订
8 技术状态记实管理规定 未制定 需制定9 技术状态审核管理办法 未制定 需制定2.完善规章制度5 加强技术状态管理的想法和建议42
3. 技术状态管理实施重点
◆ 在现有技术文件管理、工程更改控制的基础上，结合具体产品研制进程，开展技术状态管理策划，以技术状态标识为切入点，围绕基线以技术状态控制为核心开展技术状态管理的普及、推广和深入。◆ 开展技术状态纪实工作，保证产品技术状态可追溯。◆ 根据具体产品研制进程，结合技术审查开展技术状态审核。5 加强技术状态管理的想法和建议